Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) добилась крупнейшего в истории штрафа за инсайдерскую торговлю в размере свыше $92,8 млн для главы Galleon Management Раджа Раджаратнама, ранее признанного виновным в совершении сделок на основании инсайдерской информации и приговоренного в середине октября к тюремному заключению сроком на 11 лет.
Как говорится в пресс-релизе SEC, окончательное решение по гражданскому иску комиссии, которое вынес судья Джед Ракофф, обязует Р.Раджаратнама выплатить штраф в размере $92,806 млн – это крупнейшее возмещение за нарушение, совершенное частным лицом, которого потребовала SEC.
SEC выдвинула обвинения в отношении Р.Раджаратнама в инсайдерской торговле 16 октября 2009 года, посчитав, что он и несколько других лиц, включая Galleon Management (это нью-йоркский консультант хедж-фондов), были вовлечены в торговлю с использованием инсайдерской информации. Затем в ноябре 2009 года и январе 2010 года SEC дополнила свою жалобу, добавив обвинения против нескольких новых подозреваемых и высказав предположения о новых инсайдерских сделках, которые в совокупности принесли более $52 млн незаконных доходов.
"Это наказание отражает исторические пропорции незаконных действий Раджа Раджаратнама и их влияние на порядочность наших рынков", – сказал директор департамента правоприменения SEC Роберт Хузами, слова которого приводятся в пресс-релизе.
Меры SEC в отношении Р.Раджаратнама были частью расследования схем инсайдерской торговли, которое привело к выдвижению исков против 29 человек и организаций, включая советников хедж-фондов, сотрудников инвестбанков и работников компаний – носителей корпоративной информации. По оценкам SEC, в рамках этой схемы были осуществлены сделки с акциями 15 публичных компаний, принесшие более $90 млн незаконных доходов.
В 2009 году Р.Раджаратнам имел состояние в $1,3 млрд и занимал 559-е место в списке богатейших людей мира по версии журнала Forbes.
С момента ареста Р.Раджаратнама в 2009 году власти США задержали еще более двадцати людей, замешанных в мошеннической схеме, при этом все были признаны виновными в преступлениях.
Одним из обвиняемых в деле Galleon является и бывший топ-менеджер компаний Goldman Sachs, Сбербанка РФ и Procter & Gamble, входивший в попечительский совет бизнес-школы "Сколково", Раджат Гупта. В середине октября он был арестован ФБР в связи с этим делом, однако на следующий день после ареста был отпущен под залог в $10 млн.
По данным SEC, благодаря советам Р.Гупты его бизнес-партнер Р.Раджаратнам получил незаконную прибыль и избежал денежных потерь в общей сложности на сумму в $23 млн.
По делу Р.Раджаратнама были осуждены или признали свою вину в общей сложности 50 человек. Среди них были и несколько довольно известных лиц, в том числе Даниэль Кьези – трейдер хедж-фонда Bear Stearns, в прошлом выигравшая конкурс красоты.
Все материалы, размещенные на «Компаньон-Онлайн» со ссылкой на «Интерфакс-Украина» не подлежат перепечатке, копированию или воспроизведению в любом виде без письменного согласия «Интерфакс-Украина».