Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР) приняла решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью "Брокерский дом ГЛЕНИК".
Как говорится в сообщении регулятора, основанием для принятия решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.
Среди нарушений называется несоответствие размера собственных средств нормативам достаточности собственных средств; совершение сделок с ценными бумагами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, в интересах клиентов, не являющихся квалифицированными инвесторами.
Кроме того, среди прочих нарушений ФСФР отметила то, что общество не опубликовало в сети Интернет информацию, обязательную для раскрытия, а уполномоченное лицо общества не содействовало проведению проверки.