Обязать юридическое или физическое лицо, планирующее приобрести существенное участие в финансовом учреждении или увеличить его таким образом, что оно прямо или косвенно будет владеть или контролировать 10%, 25%, 50% или 75% уставного капитала, согласовывать эти действия с Нацкомфинуслуг предлагает регулятор.
Проект соответствующего распоряжения Нацкомфинуслуг об утверждении "Порядка согласования приобретения или увеличения существенного участия в финансовом учреждении" обнародован на веб-сайте комиссии.
В то же время, если владелец 10% или 25%, или 50% уставного капитала намерен увеличить пакет, соответственно, до 25%, 50% или 75%, это не требует согласования Нацкомфинуслуг.
Кроме того, уже получившее согласование на владение 75% акций лицо, которое намерено увеличить этот пакет, не обязано получать согласование регулятора на увеличение.
В проекте распоряжения об утверждении указанного Порядка комиссия также определяет понятие деловой репутации как совокупности документально подтвержденной информации о лице, позволяющей сделать вывод о соответствии его хозяйственной и / или профессиональной деятельности требованиям законодательства, а в отношении физлица – также о надлежащем уровне профессиональных способностей и управленческого опыта, а также отсутствии судимости за корыстные преступления и за преступления в сфере хозяйственной деятельности, не снятой или не погашенной в установленном законом порядке.
В соответствии с документом, без получения согласования Нацкомфинуслуг на приобретение существенного участия в финансовом учреждении лицо не имеет права прямо или косвенно, полностью или частично пользоваться правом голоса приобретенных акций (долей) и принимать каким-либо образом участие в управлении финансовым учреждением.
Порядком также определяется перечень документов, которые необходимо подать для получения согласования приобретения. Для юридического лица это, в частности, документы, позволяющие идентифицировать заявителя: копии зарегистрированных в установленном порядке учредительных документов и изменений к ним, документы по деловой репутации юридического лица и деловой репутации руководителя, членов его исполнительного органа, председателя и членов наблюдательного совета (в случае его наличия), сведения о структуре собственности юридического лица – заявителя.
Кроме того, в комиссию необходимо подать схематическую структуру собственности, которая должна содержать наименование каждого юридического лица, фамилию, имя и отчество каждого физического лица – владельца существенного участия в юридическом лице, а также документы, позволяющие сделать вывод о финансовом состоянии юрлица и наличии у него достаточного количества собственных средств для приобретения или увеличения существенного участия в уставном капитале финансового учреждения. Необходимо предоставить аудиторское заключение (отчет независимого аудитора) по промежуточной финансовой отчетности юридического лица за последний квартал, предшествующий принятию решения о приобретении или увеличении существенного участия.
Физическое лицо – гражданин Украины для получения согласования приобретения или увеличения существенного участия в финансовом учреждении предоставляет, в частности, справку органа внутренних дел об отсутствии (наличии) непогашенной или неснятой судимости, справку органа государственной налоговой службы о поданной декларации об имущественном состоянии и полученных доходах. Кроме того, физлицом подается справка об источниках средств с прикреплением подтверждающих документов (в случае их наличия), за счет которых заявитель может в будущем предоставлять в случае необходимости дополнительную финансовую поддержку финансовому учреждению, заверенную подписью физического лица копию предварительных выводов или соответствующего решения Антимонопольного комитета Украины в случаях, предусмотренных законодательством Украины.
Нацкомфинуслуг принимает решение о согласовании или отказе в согласовании приобретения или увеличения существенного участия в финансовом учреждении не позднее месяца с даты подачи всех документов.
Комиссия имеет право направлять запросы в государственные органы, органы местного самоуправления с целью получения информации, необходимой для подтверждения источников происхождения средств, которые используются для формирования уставного капитала финансового учреждения.
Решение Нацкомфинуслуг о согласовании приобретения или увеличение существенного участия в финансовом учреждении является действительным в течение трех месяцев с даты его принятия.
Все материалы, размещенные на «Компаньон-Онлайн» со ссылкой на «Интерфакс-Украина» не подлежат перепечатке, копированию или воспроизведению в любом виде без письменного согласия «Интерфакс-Украина».