Крупное расследование деятельности инсайдерской сети в США успешно продвигается, в среду был проведен первый арест по этому делу – взят под стражу сотрудник компании Primary Global Research LLC Дон Чин Тран Чу, пишет газета The Wall Street Journal.
Primary Global Research является так называемой "экспертной сетью", связывающей консультантов, включая сотрудников акционерных компаний, с хедж-фондами, которые ищут возможности для инвестиций.
Арест Дон Чин Тран Чу является результатом использования прокуратурой показаний свидетелей в процессе против основателя хедж-фонда Galleon Group Раджа Раджаратнама. Таким образом, борьба с использованием инсайдерской информации в торговле может приобрести более крупный масштаб.
Дон Чин Тран Чу обвиняется в предоставлении внутренней информации технологической компании одному из свидетелей – управляющему хедж-фондом, а также в организации встреч этого управляющего с сотрудниками компании для получения непубличной информации.
Экспертные сети являются ключевым звеном расследования, продолжающегося уже в течение трех лет. Регуляторы собирают материалы о сотрудниках этих фирм и их консультантах в рамках расследования деятельности хедж-фондов, а также взаимных фондов и других инвесторов, подозреваемых в использовании существенных объемов конфиденциальной информации компаний в торговых операциях.
Primary Global Research в среду заявила, что в свете последних событий разорвала свои отношения с Дон Чин Тран Чу, который ранее был заявлен на сайте компании как специалист по азиатским рынкам и информационным ресурсам.
Правительство также выиграло правовой спор с Galleon Group, который фактически развязывает следователям руки в плане использования подслушивающих устройств при преследовании подозреваемых в инсайдерской торговле. Федеральный суд признал правомерными действия следователей, записывавших переговоры Р.Раджаратнама, признанного в итоге невиновным, и 130 его друзей, родственников и знакомых.
Как сообщалось ранее, 22 ноября сотрудники ФБР провели проверки в офисах трех крупных американских хедж-фондов – Level Global Investors, Diamondback Capital Management и Loch Capital Management – в рамках расследования дела об инсайдерской торговле. По данным источников, власти США, завершая масштабное расследование, готовятся предъявить многочисленные обвинения в инсайдерской торговле, которые могут затронуть консультантов, инвестбанкиров, хедж-фонды, трейдеров, аналитиков.
Все материалы, размещенные на «Компаньон-Онлайн» со ссылкой на «Интерфакс-Украина» не подлежат перепечатке, копированию или воспроизведению в любом виде без письменного согласия «Интерфакс-Украина».