Американская Комиссия по ценным бумагам и биржам (Securities and Exchange Commission – SEC) начала расследование, чтобы установить, использовал ли Merrill Lynch осведомленность о торговле акциями, которую брокерская комиссия вела от имени его клиентов, для извлечения прибыли для себя, сообщила 14 января газета Times.
Главный вопрос, на который должно найти ответ расследование: участвовали ли нынешние и бывшие руководители Merrill Lynch в практике, известной как «опережение», когда брокеры от клиента купить или продать крупный пакет акций и быстро производит собственную операцию с этими акциями, прежде чем занять сделкой клиента.
Комиссия ведет несколько расследований деятельности Merrill Lynch и Wall Street в целом, стремясь уничтожить инсайдерскую торговлю. Расследование, о котором стало известно в понедельник, касается ряда сделок Merrill Lynch в период между 2002 и 2006 годами. Полагают, что одна сделка была связана с указанием взаимного фонда Fidelity Investments.
Комиссия также выясняет, как Merrill Lynch оценивал некоторые свои инвестиции в рискованные ипотечные ссуды без достаточного обеспечения, и следовало ли банку сообщить о доле рисков в его портфеле раньше.