Нацбанк оштрафовал «Сбербанк» на 95 млн грн

Национальный банк Украины по результатам проверок по вопросам предотвращения и противодействия отмыванию доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в декабре 2018 применил к пяти банкам меры воздействия за нарушение законодательства в сфере финансового мониторинга. В частности, Нацбанк оштрафовал «Сбербанк» на 94 миллиона 740 тысяч грн.

«НБУ применил к АО «СБЕРБАНК» меры воздействия в виде штрафа в размере 94,737 млн гривен за повторное совершение рисковой деятельности в сфере финансового мониторинга на общую сумму более 3 млрд грн, которая заключалась, в частности, в продолжении проведение (в том числе на основании документов, не соответствующих действительности) великомаcштабних финансовых операций по выдаче со счетов клиентов — юридических лиц наличных средств, которые содержат признаки, которые могут быть связаны с легализацией криминальных доходов, осуществлением фиктивного пред емництва, после неоднократного применения Национальным банком Украины мер воздействия за подобные финансовые операции в 2015 и 2017 годах, а также в проведении финансовых операций, заключались в расчетах платежными карточками за рубежом в учреждениях, проводят азартные игры «, — сообщили в Нацбанке.

Отмечается, что после получения предварительного акта проверки НБУ, в котором было зафиксировано осуществление банком рисковой деятельности на общую сумму более 1 млрд грн, банк не прекратил подобную деятельность, изменил схему выдачи наличных и в разы увеличил объем операций, содержащие признаки, которые могут быть связаны с легализацией криминальных доходов, осуществлением фиктивного предпринимательства.

Известно, что «Сбербанк» также получил письменное предупреждение за нарушение требований по идентификации клиентов — публичных деятелей; за необеспечение выявления финансовых операций, подлежащих обязательному финансовому мониторингу; несоблюдение порядка предоставления информации специально уполномоченному органу; нарушение порядка приостановления финансовых операций.

Кроме «Сбербанка», регулятор также оштрафовал «Райффайзен Банк Аваль» — на 450 тыс. Грн, в частности, за нарушение требований по идентификации клиентов, и ПАО «КБ» ГЛОБУС «- на 3 млн грн, в частности, за проведение операций по покупке за счет средств, поступавших на основании документов, содержащих недостоверную информацию, «мусорных» ценных бумаг и за нарушение банком требований по идентификации клиентов.

Письменное предостережение от НБУ в прошлом месяце получили «ПУМБ» и ЗАО «Банк Фамильный».